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美国宪法诞生及其对后代影响的新视角

    我相信,除非大会以更果断的方式发言,除非几个国家赋予他与战争的伟大目标相一致的权力,否则我们的伟大事业将失败。我看到一个头逐渐变为13个头。华盛顿作为1780年代世界上最强大的国家,它的建立和发展历程一直是世界历史研究的热点问题。同样,“为什么美国在短短200年内就发展成为一个超级大国?”这种问题也受到读者的关注。虽然从不同的角度来回答这个问题的答案是不同的,但在许多回答这个问题的答案中,美国政治制度和思想被广泛提及。相应地,1787年宪法也被认为是美国发展的基石。这个说法是正确的。然而,在现有的研究中,仍然存在一个被忽视的时期,即从美国独立到宪法诞生的短暂但极其重要的时期。本文的目的就是从这个开始。通过对这一时期重要事件的梳理,作者将美国宪法诞生的经验与后世美国历史上的重大事件联系起来,帮助读者更好地了解美国的发展进程。众所周知,1787年制宪会议签署的《独立宣言》标志着美国决心摆脱大英帝国的统治,争取自己的独立。《联邦和永久联盟规定》(《联邦条例》)于1777年产生,这意味着美国政府正式成立。然而,与其说是根据联邦条例建立的国家的“政府”,不如说是十三个前殖民地的联盟。每个国家都有自己独立的财税体系、独立的贸易体系,甚至不同的外交政策。每个州可以在所有重大事务上做自己的事情,而联邦在国家层面上只能起到象征性的作用。在两个问题上,联邦制度的弊端已经鲜明地暴露出来。首先是财政问题。由于每个州都有自己的财政制度,联邦没有权力对地方政府征税,导致美国在独立战争中欠下了巨额债务,甚至连陆军的制服也无法按时供应。尽管“金融天才”罗伯特·莫里斯(Robert Morris)被任命为财政部首席执行长,面临风险,并且提出了一系列改革,包括建立国家银行和联邦税制,但他在地方阻挠下失败了。美国无力偿还其战争债务,在欧洲信贷市场上,美国的信用一文不值。财政问题已经成为美国联邦最迫切需要解决的问题。第二个问题虽然不像前一个那么紧迫,但是意义深远。1783年的《巴黎条约》不仅意味着美国和英国之间的停战。经常被忽视的是,该条约将美国西部边界延伸到密西西比河,远远超出了13个殖民地的原始边界。如何管理和开发这些“西部土地”已成为新美国面临的一大难题。当时,密西西比河以西是西班牙的殖民地。西班牙要求独家使用密西西比南部地区。事实上,当美国外交官杰伊签署《巴黎条约》时,他已经决定西班牙与美国西部边界相邻,这对西班牙是有好处的,因为西班牙已经是一个衰落的帝国,不能威胁美国的安全。面对西班牙对密西西比河航行权的要求,杰伊也坚持这种理解。他与西班牙进行了谈判,同意让西班牙航行25年,以换取美国和西班牙之间的贸易。其逻辑是,美国新土地的开发距离密西西比河很远,所以暂时转让航行权是可以接受的。同时,美国与西方之间的贸易可以带来巨大的利益。从长远来看,随着美国人口的增加和经济活动的扩大,当美国向密西西比河扩张时,日益衰落的西班牙将根本无法阻止美国。然而,当谈判结果被报告给南方议会时,他们遇到了南方各州的强烈反对。因为贸易优惠主要有利于商业发达的北方各州。杰伊非常沮丧,他不得不私下用保证的话回答西班牙问题。虽然两国的和平得到了维护,但贸易利益却消失了。华盛顿也为获悉结果深感遗憾。之所以认为这个问题具有长期的意义,是因为它不仅反映了联邦的无能,而且暴露了南北之间的深刻差异,即工商业以北与奴隶制以南的矛盾。因此,内战的阴霾早在宪法诞生之前就出现了。美国领土的变化,其中A区是由巴黎条约确定的领土,写在这里。我们不禁纳闷,为什么各州代表在独立之初就制订了如此频繁的问题的联邦条例。其根本原因在于北美殖民地人民理解了反抗英国和追求独立的含义:反对英国对北美殖民地的统治,追求每个国家的独立和自治。在当时绝大多数美国人看来,如果建立了一个具有法定税收和军事权力的强大联邦政府,那么它与英国的统治有什么不同呢?不仅如此,各州甚至还害怕大陆军的存在,因为他们的独立事业而传播鲜血。军队对军队的需求从未得到充分供应,甚至急于解散。因此,只有极少数人从国家的整体利益出发,考虑着联邦的未来及其建立的可能性。关于如何改革联邦有两种意见:一种是主张对现有的联邦条例进行修改,另一种是以新的联邦取代联邦。1786年1月,联邦议会批准召开一次会议,讨论修改州际贸易。但是结果非常令人沮丧,只有五个州出席了会议,甚至没有达到通过任何决议所需的人数。这次会议的失败也标志着温和的修正无法进行。在这种情况下,汉密尔顿不顾一切地呼吁在1787年在费城召开一次新的会议来决定一个根本性的改变。同时,在1786年秋天,马萨诸塞州的农民爆发了一场起义,抗议州政府剥夺他们的赎回权和增加税收,以偿还他们的债务,被称为“谢伊斯起义”。起义的规模很小,很快就被镇压了。但是它引起了詹姆斯·麦迪逊的强烈反应。麦迪逊在起义中看到了联邦解体,甚至内战的前景。正是在这种情况下,联邦议会允许汉密尔顿先前要求的费城会议召开。汉密尔顿和麦迪逊都深知这次会议的重要性,美国的主流舆论仍然支持州权,但他们也深知改革的紧迫性。为此,汉密尔顿、麦迪逊和杰伊之前提到的外交官决定放弃。美国宪法的诞生是一个漫长的过程,始于1786年费城会议的筹备工作,1787年长达数月的辩论,以及1788年和1789年等待各州通过宪法和随后通过的权利法案。宪法程序实际上持续了三年。虽然这个过程很长,但我们仍然可以找到它成功的主线,而主线的核心人物是詹姆斯·麦迪逊。美国宪法之父詹姆斯·麦迪逊的运作可分为五个步骤:首先,麦迪逊和杰伊轮流邀请华盛顿主持会议。因为只有华盛顿有足够的声望赢得所有州的批准,只有华盛顿同意参加费城会议,它才能吸引足够的人参加。其次,麦迪逊召集了支持联邦成立的其他有识之士,在会议前商定了“弗吉尼亚计划”,设计了会议日程,并在会上采取了主动。第三步是在各州开始投票批准宪法之前制定一个投票计划。只有两种选择:批准和否决,没有中期选举。同时,高批准概率的州被安排为先投票,以对低批准概率的州造成压力。第四,宪法通过后,华盛顿被说服成为第一任总统,华盛顿的威望被用来提高新宪法的地位。第五步是主持《权利法案》的通过,安抚反对者,消除公众的疑虑。在这个过程中,不乏妥协。两个最重要的折衷方案是允许在参议院拥有相同数量的参议员(每个州有两名参议员),而不管其规模大小。另一种是撇开关于奴隶制的争论,模糊其表达。事实上,麦迪逊在妥协开始时非常失望,但是在他后来的思考中,他认为不这样做是不可能过去的,而模糊化可以为后代建立一个更加灵活的讨论阶段。和麦迪逊一样,罗斯福也是一个思想先进、技术精湛的人。在梳理完一个完美国家的宪政进程之后,我们可以回顾和反思这段历史。现有对美国宪法内容的研究已经非常丰富,这不是本文的目的,这里不再讨论。这次旅行本身就是一笔宝贵的财富,对美国本身和我们的历史研究都是如此。如前所述,从联邦制向联邦制的过渡在美国不是人们普遍认为的愿望。相反,当大多数美国人不同意时,只有极少数有见识的人引导它。类似的经历会在后来的美国历史上多次发生:在“阿拉斯加土地购买案”中,威廉·西瓦尔德站出来要求美国购买阿拉斯加地区,富兰克林·罗斯福总统在第二次世界大战前夕引导美国人民逐步摆脱孤立主义。从另一个角度来看,当时华盛顿、麦迪逊、汉密尔顿和杰伊的思想太先进了,大多数人都不能接受。因此,只有通过严谨的理论分析和合理的实践操作,才能赢得大多数人的支持。二战前Spickman教授的“边缘地带理论”有许多类似的案例,打破了传统的两大洋保护的惯性,为美国建立海上平衡战略奠定了理论基础。冷战前夕,乔治·凯南通过对苏联行为逻辑的深入分析,设计了冷战战略的基本框架。此外,还有另一个含义:无论是美国宪政的转变,购买阿拉斯加州,第二次世界大战战略和冷战战略,每一个巨大的变化都是这些超级时代战略家的行动从现实的需要,而不是从理想和信仰许多人认为。这是美国宪政进程的启示:战略家的战略、现实需要的强大动力、逻辑严谨的理论基础、科学合理的运行手段。上述分析为我们理解美国历史打开了一扇智慧之窗。

欢迎阅读本文章: 刘旭晟

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